金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如(rú)何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的(de)行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部(bù)分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则(zé)》的(de)规定，上酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二(èr)是依(yī)法支持(chí)适格投(tóu)资者及(jí)时(shí)有效地(dì)追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构(gòu)等责(zé)任(r酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗èn)主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人(rén)员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识(shí)和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他中介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根据最终计(jì)算(suàn)的(de)适格(gé)投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用于(yú)先行(xíng)赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出(chū)向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调(diào)查(chá)期(qī)间(jiān)，被(bèi)调(diào)查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或(huò)者(zhě)不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确(què)规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下(xià)一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达(dá)律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和(hé)维(wéi)护风清气(qì)正(zhèng)的(de)企业(yè)文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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