金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(dě高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历ng)资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在(zài)上述两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限(xiàn)高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有(yǒu)效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执(zhí)业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到(dào)泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他(tā)中介机(jī)构正(zhèng)在主动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资者的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履行承诺(nuò)后(hòu)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获(huò)得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对(duì)申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人(rén)承(chéng)诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在(zài)上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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