直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当(dāng)，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。