我(wǒ)们具体来(lái)看看(kàn)，蒋维联(lián)合毛(máo)明土(tǔ)、李传(chuán)武(wǔ)，控(kòng)制35个(gè)证券账户（简称账(zhàng)户(hù)组(zǔ)），是怎么拉高“新美(měi)星”股(gǔ)价，然后出货，违法获(huò)利的。

　　总体来看(kàn)，2018年9月26日至2019年6月26日，账户(hù)组(zǔ)连(lián)续(xù)集中交易“新美星”，申买量占市场(chǎng)申买量比(bǐ)例超20％的交易日有19天，峰(fēng)值达到42.61％；申(shēn)卖量占市场申卖量比例超(chāo)20％的交易(yì)日有11天，峰(fēng)值达到37.66％。账(zhàng)户组持(chí)股总数占总股本比例自2019年3月(yuè)5日开始(shǐ)超过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日(rì)持流通股达到峰值(zhí)，占流通股本的比例24.74％，持(chí)股占总股本的(de)比例8.13％。账户(hù)组具备(bèi)资金优势(shì)和持(chí)股(gǔ)优势(shì)。

　　具(jù)体来说，第一阶(jiē)段，2018年9月26日开始，账户(hù)组持续大(dà)量(liàng)买(mǎi)入“新美星”，当日申买排名第一，竞(jìng)价买入成交排名第一，至2019年2月28日期末持股量(liàng)为(wèi)期初(chū)持股量38.71倍，持股(gǔ)量(liàng)显著增加。在此期间，“新(xīn)美(měi)星”股(gǔ)价累计上(shàng)涨12.57％，偏离(lí)同期(qī)创业板综(zōng)指3.33个百分点，偏离(lí)同(tóng)期行业指数(shù)（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年3月(yuè)1日至2019年4月3日，账户组(zǔ)集中拉抬(tái)“新美星”，期末持股(gǔ)量较期(qī)初增加124.23％，持股(gǔ)量涨幅较大。

　　其中，账户组有两(liǎng)段(duàn)典型的拉(lā)抬期间：2019年(nián)3月1日至3月6日，以不低(dī)于卖一价或市价申买3,729,100股(gǔ)，占账户组同期申买量(liàng)68.11％，对(duì)应成交股数（不含对倒）3,555,817股，占同期市场成交(jiāo)量22.78％；2019年(nián)3月18日至3月22日，以不低于卖(mài)一价或市价(jià)申买2,950,300股，占账户组(zǔ)同期申买量41.33％，对应成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同期市场(chǎng)成交量(liàng)22.20％。2019年3月1日至4月(yuè)3日期间(jiān)，“新美(měi)星”股价累计上涨36.46％，偏离同期创(chuàng)业(yè)板综指21.32个(gè)百分(fēn)点(diǎn)，偏离同期行业指数22.28个(gè)百(bǎi)分点。

　　第三(sān)阶段，2019年(nián)4月4日至(zhì)6月26日，账户组(zǔ)集中卖出“新美星”。在此期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期创(chuàng)业(yè)板综指1.55个百分点(diǎn)，偏离(lí)同期行(xíng)业指数1.03个百(bǎi)分点。

　　此(cǐ)外，操纵期间(jiān)，涉案账户组还多次实(shí)施盘中拉抬和对倒，并(bìng)反(fǎn)向(xiàng)卖出获利的行为。经测算(suàn)，扣(kòu)除佣金和相关税费，账(zhàng)户(hù)组盈利(lì)4783.56万元(yuán)。

　　辩称是(shì)委托(tuō)理财(cái)、而(ér)非操(cāo)纵股价(jià)

　　证监会不予(yǔ)采(cǎi)纳，罚没近亿元

　　关(guān)于操(cāo)纵股价，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳(fāng)及其代理人提出(chū)多点申诉(sù)意见，请求不予(yǔ)处(chù)罚：

　　第一，没有操纵动机(jī)。

　　第二，在案证据不足以证(zhèng)明蒋维受何德(dé)平或黄秀芳委(wěi)托(tuō)，联合他(tā)人操纵股价(jià)，一是“市值管理”不(bù)等同于“操纵证(zhèng)券市场”；二是黄秀芳与蒋维系委(wěi)托理(lǐ)财关系，而非操(cāo)纵(zòng)股价；三是蒋维没有(yǒu)将其与毛明(míng)土、李传(chuán)武等人讨论交(jiāo)易(yì)新美星的情况告知黄秀(xiù)芳或何德平，涉案股东名册并(bìng)非黄(huáng)秀(xiù)芳向蒋维(wéi)提供，蒋维(wéi)也没有(yǒu)向黄秀芳反馈过股东名册；四是蒋维没有(yǒu)与毛(máo)明土、李传武就各自账(zhàng)户交易新美星的盈亏分(fēn)配进行约定；五是蒋维账户组利(lì)益与何德平、黄秀芳利益(yì)并(bìng)不(bù)一致，何(hé)德(dé)平(píng)、黄秀(xiù)芳(fāng)不能控制(zhì)蒋维账(zhàng)户(hù)组，蒋维获(huò)得黄秀芳资金后部分用于偿还债(zhài)务(wù)，部分(fēn)用于(yú)非(fēi)法活动(dòng)，属于欺诈或诈骗(piàn)。

　　第三，黄(huáng)秀芳不(bù)应对(duì)毛(máo)明土账(zhàng)户组、李传武账户组交(jiāo)易行为承担责任。

　　第四(sì)，部分(fēn)账(zhàng)户不受(shòu)蒋维(wéi)、毛明土、李传武(wǔ)控(kòng)制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日(rì)询问笔录的(de)合(hé)法(fǎ)性及真实性。

　　第六(liù)，何德平对黄(huáng)秀芳向蒋(jiǎng)维提(tí)供款项不知情(qíng)、未参与，且(qiě)何德平(píng)与黄(huáng)秀芳系独立法律主体，即便夫妻或一致(zhì)行(xíng)动(dòng)人中一方存在不当行为，不应(yīng)推(tuī)定或认定另一(yī)方承(chéng)担责(zé)任。

　　另外，蒋维(wéi)、毛明土、李传武，及他(tā)们的(de)代理人也就是否合谋(móu)、部分账户的控制关系、委托理财关系等提出了申(shēn)诉意见。

　　对此，证监会(huì)回应，经复核，对当(dāng)事人(rén)及其代理人的主(zhǔ)要陈述意(yì)见不予(yǔ)采(cǎi)纳(nà)。

　　证监会表示，本案为多个(gè)主体参与、多个环节(jié)实(shí)施、环环(huán)相扣、锁(suǒ)链式的上下(xià)游衔接(jiē)、合作，共(gòng)同(tóng)完成的操纵行为。在案证(zhèng)据可(kě)以(yǐ)证明(míng)，何(hé)德平(píng)、黄(huáng)秀芳向蒋维(wéi)提供资金作为保证金，委托(tuō)其通过二级市场交易影响新美星股(gǔ)价(jià)，蒋维会向黄(huáng)秀芳(fāng)反馈交易(yì)情况；何(hé)德平知悉并参(cān)与了本案(àn)行为；上(shàng)述行为的实(shí)质是操纵股价，并非合法理财。在案证据可以证明，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武有(yǒu)共同影(yǐng)响“新美星(xīng)”股价的(de)意图和目标(biāo)，共同商议、谋(móu)划操盘(pán)、拉抬(tái)股价，并且采取了(le)联合影响股价的行动，属(shǔ)于共同操纵行为。

　　关于违法期间和责(zé)任承担(dān)，证监会表(biǎo)示(shì)，由于2018年9月(yuè)26日至2019年2月(yuè)14日(rì)期间(jiān)蒋维(wéi)控制的(de)账(zhàng)户(hù)交易“新美(měi)星”客(kè)观上为后续的合谋操(cāo)纵起到一定(dìng)程度锁(suǒ)仓的作用，并且根据(jù)蒋维笔(bǐ)录(lù)，毛明(míng)土(tǔ)知道蒋维(wéi)和上市公司(sī)的合作，知道蒋维(wéi)已(yǐ)经有一定底仓，才愿意买(mǎi)入“新(xīn)美星”，因此(cǐ)毛明土和(hé)李传武(wǔ)的违法期(qī)间(jiān)与蒋维(wéi)、黄(huáng)秀芳、何(hé)德平一(yī)致。在(zài)此基础上，在认(rèn)定及处罚(fá)时将合谋各方(fāng)视(shì)为一个整体，不区别对待各方账户(hù)组。

　　证监(jiān)会认为，何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传(chuán)武上述行(xíng)为(wèi)违反了(le)2005年(nián)《证券法》第(dì)七十七条第一项规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所(suǒ)述的操(cāo)纵证券(quàn)市场行为。

　　根据(jù)2005年(nián)《证券法》规定，证监会决定：就操纵证券市场行为，对(duì)何德平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武没收违(wéi)法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中，对何(hé)德(dé)平、黄秀芳罚款2391.78万(wàn)元，对蒋维罚款1195.89万元，对(duì)毛明(míng)土、李传武(wǔ)分别(bié)罚款597.94万元。

　　董事(shì)长(zhǎng)信息披露违法

　　被予以警告并罚款

　　另外，关(guān)于(yú)何德平信息披露(lù)违法(fǎ)的相(xiāng)关情况(kuàng)，行政处罚决定书披(pī)露(lù)，在(zài)新美星2016年(nián)4月上(shàng)市前，海得(dé)泽广代何德平、黄秀芳(fāng)夫妇持(chí)有公司80万股股份(fèn)，占新美(měi)蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗星上市时总股本的1％。上市后，该部分(fēn)股票继续由海得泽广(guǎng)代持，海得(dé)泽(zé)广自2017年12月19日(rì)开始减持“新美星(xīng)”股票，至2018年12月(yuè)27日减持(chí)完毕。

　　关于(yú)何德平(píng)信息披露(lù)违法(fǎ)，何(hé)德(dé)平、黄秀芳及其代理人提出：第一，海得(dé)泽广(guǎng)与(yǔ)何德平、黄秀芳(fāng)二人不存(cún)在代持(chí)，涉案(àn)股份系海得泽广为(wèi)兰(lán)某代(dài)持，股份减持决(jué)策由(yóu)海得泽广和兰某作出，海得泽广将减持所得(dé)汇入黄秀芳指定账户的原因系兰某(mǒu)向黄秀芳归还借款(kuǎn)本息。第二，涉案股份仅为(wèi)1％，不具有重大(dà)性，不对投资者(zhě)决策产生重大影响，情节轻微。第三，即便(biàn)认定代持成立(lì)，何(hé)德平对借款、还(hái)款等(děng)事(shì)项，不参与、不知情(qíng)，没有主观过(guò)错，不应受(shòu)到处(chù)罚(fá)。综上，请求(qiú)不予处罚。

　　对此，证监(jiān)会(huì)回应(yīng)，根(gēn)据黄秀芳、兰某等询问笔录、海得泽广交(jiāo)易流水(shuǐ)、资金流水及相关银行(xíng)账户流水，结(jié)合何德(dé)平、黄(huáng)秀芳的配(pèi)偶关系，代持资(zī)金和(hé)减持所(suǒ)得(dé)系家庭共同(tóng)财产，可以认(rèn)定海得(dé)泽广(guǎng)代(dài)何德(dé)平、黄秀芳持(chí)有新美(měi)星股票。当事(shì)人所提相关理由不具有(yǒu)事实和法(fǎ)律依据，不予采纳。

　　证监(jiān)会表示，何德平作为(wèi)上市公司实际控(kòng)制人，未如实告知上(shàng)市公司上述持股情况，导致(zhì)新美星在相(xiāng)关公告中(zhōng)均未披(pī)露(lù)相关情(qíng)况(kuàng)，导致新美星违反2005年(nián)《证(zhèng)券法》第六十三(sān)条规定，何德(dé)平的行(xíng)为(wèi)构成2005年《证券法》第(dì)一百九十三条第三(sān)款规定的情(qíng)形。

　　根据2005年《证券法》规定(dìng)，证监会决(jué)定：就信息披露(lù)违法行为，对何德平(píng)给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)40万(wàn)元罚款。

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