零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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