科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

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　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发(fā)行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票(p鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖iào)被终(zhōng)止上市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易日(rì)内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)并在(zài)科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监(ji鸡的三合生肖是什么 属鸡的6合生肖是什么生肖ān)会(huì)立案(àn)调查公司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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