金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及(jí)时(shí)有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任(rèn)是资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追责的(de)重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投资(zī)者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出具审(shěn)计报告(gào)的(de)或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力(lì龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因(yīn)素(sù)。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申(shēn)请首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的(de)保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算的适格(gé)投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露(lù)的(de)公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违(wéi)法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的(de)确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的(de)收益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的(de)损龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没(méi)收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事(shì)人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执(zhí)业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结(jié)合其(qí)主动先(xiān)行赔(péi)付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的(de)企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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