昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券(quàn)期(qī)货市(shì)场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机(jī)构(gòu)提供(gōng)主机交易托(tuō)管资源，为行业提(tí)供信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的(de)不(bù)断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市(shì)场的平(píng)稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)两(liǎng)部(bù)分，分别(bié)提出完(wán)善(shàn)的监管要求(qiú)，并要(yào)求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全底线。安全(quán)运行是从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全(quán)管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构的尽职调(diào)查和业务审批(pī)机(jī)制，从安全的角度作(zuò)出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将公(gōng)平(píng)合理(lǐ)原(yuán)则(zé)，体现(xiàn)在(zài)证(zhèng)券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过(guò)程中的可(kě)操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业主机交易托管服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的基(jī)本原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供的机(jī)房(fáng)机(jī)柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等资(zī)源(yuán)，部(bù)署在相关资源的(de)信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所实施(shī)专区管理，统一专区交易时(shí)延(yán)，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统的(de)受托方(fāng)要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源再分配等(děng)方面(miàn)保障(zhàng)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提(tí)供有(yǒu)关(guān)服务的公平合(hé)理；加(jiā)强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货(huò)交易所需建立(lì)健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行(xíng)区分，对主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信(xìn)前端(duān)的通信时延(yán)保(bǎo)持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)要求(qiú)。明确了证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要求(qiú)作出(chū)规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机(jī)构对证(zhèng)券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)部署客户设施）的，应(yīng)当从人(rén)员(yuán)保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户(hù)需求等方面充(chōng)分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身(shēn)能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)的安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户(hù)与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证券期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合法定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及证券期货经(jīng)营机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应(yīng)罚则。数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意p>

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反本规(guī)定，或(huò)者在监管工作中不(bù)履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责，或(huò)者不(bù)履行本规定(dìng)有关报(bào)告(gào)义务的(de)，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监(jiān)管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期(qī)货(huò)交易(yì)所对其(qí)他责任人给(gěi)予(yǔ)纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构可(kě)以依照(zhào)《数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意证券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台州市(shì)监委(wěi)监察调(diào)查。

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