零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(d上尉是什么级别，上尉是连长还是营长ān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目(mù)流(liú)动资(zī)金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅(上尉是什么级别，上尉是连长还是营长fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等(děng)自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报(bà上尉是什么级别，上尉是连长还是营长o)显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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