金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对(duì)上述发(fā)行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任(rèn)人员(yuán)进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机(jī)关处(chù)理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司(sī)及其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证(zhèng)券公司(sī)、出(chū)具审计报(bào)告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法(fǎ)机(jī)关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关(guān)中介(jiè)机构责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予(y巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么ǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前(qián)在投(tóu)资者保(bǎo)护(hù)方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性(xìng)和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收(shōu)到泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付(fù)适格(gé)投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失(shī)、消除(chú)损害或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的(de)金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一(yī)并解决(jué)案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事(shì)追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将(jiāng)关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么