科创(chuàng)板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

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　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信(xìn)披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按(àn)规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均(jūn)收到无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗(dào)上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及(jí)时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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