金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推(tuī)动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证know过去分词是什么写，know过去分词是什么词券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上(shàng)述(shù)两案(àn)的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措(cuò)施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道(dào)德(dé)水准、专(zhuān)业(yè)能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介(jiè)机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元know过去分词是什么写，know过去分词是什么词设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的(de)公(gōng)告中提(tí)出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可(kě)能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下一步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严(yán)格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行(xíng)业文(wén)化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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