昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货(huò)市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)向(xiàng)市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息(xī)系(xì)统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市(shì)场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务(wù)活动的(de)具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关(guān)主体分(fēn)为(wèi)证券(quàn)期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全运(yùn)行是从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)的(de)安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和业(yè)务审(shěn)批(pī)机(jī)制(zhì)，从安全(quán)的角度作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公(gōng)平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关(guān)规(guī)定落地过程中的可操(cāo)作性，切实(shí)提(tí)升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动提(tí)出(chū)了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基(jī)本原则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管(guǎn)资源，是(shì)指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)等资源(yuán)，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信(xìn)息系统可以连接证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券(quàn)期(qī)货交易所要求。明确了(le)证券期货(huò)交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券期货(huò)交易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于(yú)《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三(sān)级(jí)系统的(de)受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请(qǐng)、服务(wù)协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提供(gōng)有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当(dāng)将主机(jī)交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行(xíng)区分，对(duì)主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易(yì)系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确(què)了证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券(quàn)期货(huò)经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的(de)一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期(qī)货(huò)经营机构对证券期货交易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期(qī)货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源部署(shǔ)客户提(tí)供的(de)软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下(xià)简称(chēng)证券(quàn)期货经营机构(gòu)部(bù)署客户(hù)设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(sh一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋è)施(shī)的(de)安全运(yùn一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋)行，并(bìng)将不(bù)同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客(kè)户与经(jīng)营机构的(de)信息系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其(qí)派出机构结合(hé)法定(dìng)职(zhí)责，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所及证券期货经营机(jī)构(gòu)实施现场检查和(hé)非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规(guī)定(dìng)，或者在监(jiān)管工作中不履行职责(zé)，或者不(bù)履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对(duì)证(zhèng)券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限(xiàn)期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所对其他责任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构和人员采(cǎi)取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪检监察组和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委监察调查(chá)。

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