科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委(wěi)审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非(fēi)法募集资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌(pái)及(jí)被(bèi)终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的(de)审(shěn)核意(yì)见(jiàn)作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市的环境污染有哪些方面，环境污染有哪些英语决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期(qī环境污染有哪些方面，环境污染有哪些英语)届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月环境污染有哪些方面，环境污染有哪些英语21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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