金(jīn)融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追责？

　　东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗>答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人(rén)作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)情(qíng)形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中(zhōng)介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等(děng)，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规(guī)定了(le)包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的(de)特征，能(néng)够一揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽达易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的(de)行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗(duì)于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚(chéng)会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等(děng)情形(xíng)，依(yī)法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严(yán)格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自(zì)律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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