在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国阿富汗改名现在叫什么证券投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法(fǎ)违规行(xíng)为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由阿富汗改名现在叫什么(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基(jī)金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于201阿富汗改名现在叫什么6年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司(sī)的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业(yè)务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别(bié)投资(zī)者的(de)风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私(sī)募(mù)证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 阿富汗改名现在叫什么