科创板首(shǒu)批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司(sī)下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书，两家(jiā)公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流(liú)单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露(lù)对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅(fú)度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书。在收到(dào)中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事(shì)宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出(chū)是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌(pái)并进入(rù)退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在(zài)被起诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗特别(bié)代表人诉讼。

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