直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗shape>

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某(mǒ多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗u)平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投资服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗