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　　零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　tan1等于多少，tan1等于多少兀经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东(dōng)北证(zhèng)券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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