在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事(shì)务合(hé)伙人(rén)、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉(shān)基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在(吴亦凡还出得来吗zài)从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方(fāng)式对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力(lì)和风险承担能力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决(jué)定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng吴亦凡还出得来吗)立于2015年(nián)，注册(cè)资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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