直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资(zī)咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及(jí)业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合(hé)规(guī)、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字(pái)查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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