科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)略备薄酒的意思下一句，略备薄酒的读音单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易(yì)、股权(quán)代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及(jí)其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可(kě)以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审(shěn)核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在(z略备薄酒的意思下一句，略备薄酒的读音ài)执(zhí)行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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