零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的(de)股权变或将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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