昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保护投资(zī)者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑(chēng)服(fú)务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息狼籍和狼藉哪个正确，狼籍与狼藉到底怎么区别系统安全稳定(dìng)运行发挥了(le)重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市场(chǎng)的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力(lì)有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合(hé)业务(wù)活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构两部(bù)分，分别提出完(wán)善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动的基(jī)础和前(qián)提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管资(zī)源的安全管理要求(qiú)，明(míng)确了(le)证券(quàn)期货经营机(jī)构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的(de)角度(dù)作出(chū)全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体现在证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)各个环节，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程中的可操(cāo)作性，切实(shí)提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，是(shì)指证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供的机房机柜(guì)、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连接证券期(qī)货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了(le)证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统(tǒng)托管基本(běn)要求》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申(shēn)请、服(fú)务(wù)协议(yì)、收费(fèi)要求、服(fú)务退出(chū)与(yǔ)资源再(zài)分(fēn)配(pèi)等方(fāng)面(miàn)保障证券(quàn)期(qī)货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指标及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机交易托管服务(wù)的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和(hé)其他主机托管资(zī)源进(jìn)行区(qū)分(fēn)，对(duì)主机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)要(yào)求(qiú)。明确了证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的一般要求作(zuò)出(chū)规(guī)定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经狼籍和狼藉哪个正确，狼籍与狼藉到底怎么区别(jīng)营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资源部(bù)署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)部署客户(hù)设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客(kè)户，确(què)保自(zì)身能(néng)力可(kě)以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户(hù)的(de)信息系统、客(kè)户与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明(míng)确证券期货(huò)交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告(gào)义务(wù)，规定(dìng)中国证监会及(jí)其(qí)派出机构(gòu)结合(hé)法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货(huò)交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对(duì)证券期货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令(lìng)限期(qī)改正等行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施(shī)，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令(lìng)证券期(qī)货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派(pài)出(chū)机构可以依(yī)照《证券(quàn)期(qī)货业(yè)网络和信息(xī)安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关(guān)机构和人员采取(qǔ)行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察(chá)调(diào)查。

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