零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构(g钟南山为什么被说成钟百亿òu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。<钟南山为什么被说成钟百亿/p>

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减持(chí)公(gōng)司股份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务钟南山为什么被说成钟百亿、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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