科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额(é)分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违几近是什么意思，几近什么意思拼音style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>几近是什么意思，几近什么意思拼音法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司(sī)股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(s几近是什么意思，几近什么意思拼音hù)责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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