科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科(kē)创板(bǎn)上市委(wěi)审议(yì)同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外(wài)担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财(cái)务(wù)造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易(yì)盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的(de)证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛处以(1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间yǐ)非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的(de)行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易(yì)日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期(qī)的(de)交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假(1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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