在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗)与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关(guān)联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的(de)重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全(quán)职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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