近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体愈发(fā四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些)丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会对(duì)建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二家(jiā)被要(yào)求自律调查的(de)大(dà)行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会已对(duì)多(duō)家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易(yì)商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场自律处分(fēn)规则》，交易商(shāng)协(xié)会(huì)已对(duì)中国建设(shè)银行(xíng)股份有限公司债务融资工具承销业(yè)务(wù)涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些)，该(gāi)行支持(chí)优(yōu)质头部房(fáng)地产(chǎn)企业(yè)债券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房(fáng)地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行(xíng)金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现，大(dà)连银(yín)行等多家机构存在债(zhài)券代持交易等违规(guī)行(xíng)为。其中，大(dà)连银行(xíng)通过(guò)做市业(yè)务方式(shì)，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利率债(zhài)活(huó)跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银(yín)行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于(yú)形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合理性(xìng)，作(zuò)为中间方(fāng)以现券(quàn)买卖(mài)或(huò)做市等方(fāng)式参(cān)与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交易(yì)商协(xié)会(huì)在日常监测工(gōng)作中发现(xiàn)，工商(shāng)银行(xíng)主承销的多期债(zhài)务融(róng)资工具发行定价严(yán)重偏离市(shì)场合理水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站(zhàn)披露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自(zì)律管理规则(zé)，被交易商协会进行自律调查(chá)。一同被(bèi)开展自律调查(chá)的(de)还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度(dù)加(jiā)强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立案调查，开展自律调(diào)查和自律问询(xún)103次，作出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信用增进机构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其他(tā)类型机构和(hé)54名直接责任人(rén)。作出(chū)的处分中(zhōng)，警告及以(yǐ)上(shàng)占比(bǐ)超(chāo)过(guò)五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资人的正常投(tóu)标(biāo)，违背了(le)公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参(cān)与机(jī)构在从事(shì)相(xiāng)关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵(zūn)守相关(guān)监管规定(dìng)和(hé)自律规则要求，合规(guī)展业，自觉(jué)维(wéi)护银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示，做市(shì)商(shāng)作(zuò)为银行间(jiān)市(shì)场基(jī)石机(jī)构(gòu)，承担着提(tí)高市场流动性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交易(yì)能力，加强(qiáng)内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激(jī)烈(liè)，但(dàn)监管底(dǐ)线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家周(zhōu)毅(yì)钦(qīn)对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交易商协(xié)会(huì)将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严(yán)格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类(lèi)主体归位(wèi)尽责(zé)，维护市(shì)场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券(quàn)市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对于商业银(yín)行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要(yào)肩负起相应的(de)公(gōng)序责任，切(qiè)实(shí)维护(hù)好行业的良性竞争生(shēng)态。

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