直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询(xún)从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监蜗牛是不是昆虫类管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专(z蜗牛是不是昆虫类huān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填(tián蜗牛是不是昆虫类)报证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及(jí)非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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