零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗(duì)本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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