零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金(jī德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷n)来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资(zī)金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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