直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机构或者(zhě)投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马(mǎ)某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市