零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合(hé)计(jì)被罚没(彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务的能(néng)力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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