因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先告(gào)知书送达(dá)公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关(guān)联方出资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至201猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么9年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称(chē猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么ng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析(xī)并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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