昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管活(huó)动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行业提供(gōng)信息科技基(jī)础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基(jī)础(chǔ)设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系统安全(q1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间uán)稳定运(yùn)行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市场的不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)的(de)平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特(tè)点，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将主机(jī)交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求(qiú)其他类型的参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体参(cān)照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规(guī)定了主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源的安全管理(lǐ)要(yào)求，明确了证券期货经营机(jī)构的(de)尽职调(diào)查(chá)和业务(wù)审(shěn)批机制(zhì)，从(cóng)安(ān)全的(de)角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券(quàn)期(qī)货交易所和(hé)证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的各个(gè)环节，同时也充分注(zhù)重有关(guān)规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确(què)立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期货交易(y1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间ì)所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的(de)信息系(xì)统可以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易(yì)所要求。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设(shè)运维要求不(bù)得低(dī)于《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再分配等(děng)方面(miàn)保障证券期(qī)货交易(yì)所提供有关服(fú)务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立健全监控指标及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)的(de)，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主机托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区(qū)到(dào)核心(xīn)交易系(xì)统通信前端(duān)的(de)通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源的(de)一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面确保证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户(hù)设(shè)施的(de)安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券期(qī)货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等(děng)方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力(lì)可以保障客(kè)户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的(de)信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管(guǎn)理。明确(què)证券(quàn)期货交易(yì)所的监管报告义务(wù)，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机(jī)构实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规(guī)定(dìng)，或者在(zài)监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本(běn)规定(dìng)有关报告义务的，中国证(zhèng)监会(huì)可(kě)以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对(duì)其(qí)他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构违(wéi)反本(běn)规定，中国证监(jiān)会及其(qí)派出机(jī)构可以依(yī)照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对有关(guān)机构和人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市(shì)监委监(jiān)察(chá)调查。

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