金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及期货事务(wù)监察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地利率互(hù)换市场互(hù)联互通(tōng)合作(zuò)。北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通(tōng)下(xià)的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互(hù)换(huàn)通开展利率互换交易在轧差(chà)后的名(míng)义本(běn)金净(jìng)额每日不超过人民(mín)币200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管理局(jú)即将正式(shì)启动香港与内(nèi)地(dì)利率互(hù)换市(shì)场互联互通合(hé)作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民(mín)银(yín)行(xíng)（以下简称人民银行）、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称香港(gǎng)金(jīn)管局）发(fā)布联合(hé)公告，同(tóng)意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借(jiè)中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称上海清算所(suǒ)）和香(xiāng)港场外(wài)结算有限公司（以下简称场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)）开展(zhǎn)香港与内(nèi)地(dì)利率互(hù)换市(shì)场互联(lián)互通(tōng)合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先(xiān)行开通“北向互换(huàn)通(tōng)”，香(xiāng)港(gǎng)及(jí)其他国家和地区的境外投(tóu)资者可通过两地(dì)基础设施互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互(hù)换通”下的交易(yì)将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。为便于(yú)“北向互换通(tōng)”的顺(shùn)利推出(chū)，现就(jiù)有关事宜(yí)说(shuō)明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互换通(tōng)”的(de)相关(guān)交(jiāo)易及结算安排(pái)

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互(hù)换通”初(chū)期可(kě)交(jiāo)易品种(zhǒng)为利率互换产(chǎn)品，报(bào)价、交易及结(jié)算币(bì)种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境(jìng)内投资者（即互换(huàn)通(tōng)报价商）需与外汇交易(yì)中心签署(shǔ)报价商协议，并为上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)利率互换集中清算业务的清算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外(wài)投资(zī)者为(wèi)符合人民银行要(yào)求并(bìng)完成内地银行间(jiān)债(zhài)券市场准入备案的境外(wài)机构投资者(zhě)，并经外汇交易中心开(kāi)通“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申请(qǐng)开通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权限(xiàn)的境(jìng)外投资(zī)者需同时申请成为(wèi)场外(wài)结算公司(sī)的清算会(huì)员或(huò)该类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)与(yǔ)人(rén)民银行认可的境外电子交易平台互(hù)联提供交易(yì)服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排：上(shàng)海清算所和场外(wài)结算公司建立中央(yāng)对(duì)手方清算机构互联(lián)互(hù)通(tōng)，共同向境内(nèi)外投资者提供清算(suàn)、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期，全部(bù)境外投资者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利率互(hù)换交易在(zài)轧(yà)差(chà)后的名(míng)义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针对双方(fāng)清(qīng)算所之(zhī)间的风险敞口(kǒu)建(jiàn)立“互换(huàn)通”资源(yuán)池。初(chū)期，上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司之间净头(tóu)寸(cùn)对应的“互换通”资源(yuán)池风险敞口设(shè)定(dìng)上限不(bù)超过人(rén)民(mín)币40亿元，后续可根据(酒红色是哪几个颜色调出来的jù)市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民(mín)银行、香港(gǎng)证监会和香港金(jīn)管酒红色是哪几个颜色调出来的局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境(jìng)监管合作原(yuán)则和(hé)具体(tǐ)安排达成共(gòng)识(shí)，并(bìng)签署了(le)《关于(yú)内地(dì)-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关事宜(yí)的谅解备忘(wàng)录》。备忘录(lù)健全了两地监管机构(gòu)在债券及衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)方面的(de)监管(guǎn)合作安排和联络协商机(jī)制，共同维护“互(hù)换通”的正常(cháng)运行(xíng)、金融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司应当依法(fǎ)履行“互换通”下的(de)各项职责，组织(zhī)市(shì)场各方有序开展“北向互换通”业务。清算(suàn)会员应当遵守相关(guān)监管规(guī)定及业务(wù)规则(zé)，加强(qiáng)内部控制(zhì)，防范和(hé)控制风险，做好(hǎo)投资(zī)者教育和服务，切实维护投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)。投资者应当充分(fēn)了解两地(dì)市场(chǎng)法律法规(guī)、业务规则(zé)和实践操作的差(chà)异(yì)，评估和控(kòng)制(zhì)风险，理性开展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市场各方(fāng)应进(酒红色是哪几个颜色调出来的jìn)一步做好准(zhǔn)备工作，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的投资(zī)者可联系外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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