金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记(jì)者(zhě)问(wèn)。证监会(huì)有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于(yú)证券(quàn)发行人(rén)及相(xiāng)关控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权(quá猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么n)益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书(shū)的(de)证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的(de)道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中介(jiè)机(jī)构责任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具(jù)有“默(mò)示加入、明(míng)示退(tuì)出(chū)”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的公告中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单(dān)位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关法律法规(guī)明确规(guī)定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或(huò)者(zhě)避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么