科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申(sh猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么ēn)请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科创板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议(yì)同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其(qí)他(tā)相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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