科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资(zī)子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌(pái)及(jí)被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司触(小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个(gè)交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及(jí)时公(gōng)布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同小学生用HB还是2B铅笔好，小学生用hb铅笔还是2h铅笔起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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