直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出(chū)的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好(niú)壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营(yíng)时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追芹菜榨汁要开水焯一下吗，芹菜榨汁用生的好还是熟的好(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播(bō)中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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