科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入(rù)账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确(què)认(rèn)收入等(děng)方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对(duì)外担(dān)保余(yú)额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。<教师一年的工作日有多少天，一年有多少周/p>

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚(fá)款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否(fǒ教师一年的工作日有多少天，一年有多少周u)终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下(xià)一(yī)交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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