在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业(yè)化运营原则(zé)等四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗券(quàn)发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关(guān)联(lián)交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基(jī)金合(hé)同于(yú)2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各(gè)自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投(tóu)资(zī)者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大(dà)信(xìn)息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性(xìng)行(xíng)业(yè)和事件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个(gè)体性估(gū)值和内(nèi)在价值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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