金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关(guān)控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依(成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份yī)法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对(duì)于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获(huò)赔的(de)充(chōng)分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案(àn)的(de)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的(de)公告(gào)中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督(dū)制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的(de)确(què)定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案(àn)双查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等(děng)中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其主动先(xiān)行(xíng)赔(péi)付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进(jìn)行下一(yī)步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关(guān)责(zé)任人员在(zài)上述(shù)案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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