科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披(pī)露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年(nián)6月披(pī)露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米人均(jūn)被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据(jù)规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核(hé)意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交(jiāo)易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其(qí)已(yǐ)于当(dāng)日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所也(yě)均在(zài)被起诉之(1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米(shì)科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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