零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与其(qí)承诺不符。公(gōng)司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报(bào)显示，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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