直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平为什么梅西的人缘远比c罗好在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性的(de)职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人(rén)员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问，期为什么梅西的人缘远比c罗好待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部(bù)下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表(biǎo为什么梅西的人缘远比c罗好)评论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 为什么梅西的人缘远比c罗好