在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私(sī)募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违(w苏州市相城区邮编是多少éi)规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上(shàng)海阿(ā)杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别投(tóu)资(zī)者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益的重(zhòng)大(dà)信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事苏州市相城区邮编是多少件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值(zhí)和内(nèi)在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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