<好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来/p>

　　零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来