零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会调查(chá)完毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致。

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